湖南省企业上市工作领导小组文件 

　　湘企上市字[2008]1号 

　　关于印发《湖南省重点上市后备企业 

　　资源库管理办法》的通知 

　　各市州人民政府、省直有关单位： 

　　现将《湖南省重点上市后备企业资源库管理办法》印发给你们，请结合实际，认真做好重点上市后备企业的筛选和培育工作，促进我省资本市场的健康快速发展。 

　　二〇〇八年八月十八日 

　　湖南省重点上市后备企业资源库管理办法 

　　为进一步做好全省重点上市后备企业的培育工作，集中力量扶持一批优质后备企业加快上市进程，按照《湖南省人民政府办公厅关于鼓励和扶持企业上市的若干政策意见》精神，特设立“湖南省重点上市后备企业资源库”，并制定本管理办法。 

　　一、申报省重点上市后备企业必须同时具备以下条件： 

　　（一）合法存续的有限责任公司、股份有限公司或者可以在一年内完成股份制改造的企业，股本在2000万元以上； 

　　（二）生产经营的主业符合国家产业政策，属于国家重点支持发展的产业； 

　　（三）具有较强竞争力和高成长性，发展前景好； 

　　（四）已经连续2年盈利且预计未来2年继续保持盈利； 

　　（五）能较好地遵守环保法律法规，有较完善的环境监控设施，能稳定地达标排放； 

　　（六）基本建立了法人治理结构，公司运作规范，财务会计报告无虚假记录，企业及其高管人员无重大违法行为和不良信用记录； 

　　（七）基本达到首次公开发行股票及上市条件（含创业板）； 

　　（八）符合中国证监会对拟上市企业的有关要求； 

　　在符合上述条件的情况下，列入省、市重点工程、重大项目的企业、发展方向属于国家产业政策优先支持的企业，对区域经济社会发展起重要支撑作用的企业、在行业内有重大影响的龙头企业，具有自主知识产权的创新型企业优先入库。 

　　二、申报省重点上市后备企业必须同时提供以下资料： 

　　（一）企业申请报告； 

　　（二）法人营业执照复印件，地税、国税登记复印件及公司章程； 

　　（三）经有证券业务从业资质的会计事务所审计的近2年财务报表和审计报告； 

　　（四）与保荐机构签订的改制上市财务顾问协议或上市辅导协议； 

　　（五）保荐机构的营业执照复印件、经营证券承销业务资质的证书复印件； 

　　（六）由湖南省企业信息管理局、湖南省公民信息管理局、市州税务部门等出具的企业及其高管人员近2年无重大违法行为和无不良信用记录的证明； 

　　申报表格格式由省地方金融证券办提供，在湖南金融网（http://www.finance.hunan.gov.cn/）下载。 

　　三、申报审批程序 

　　（一）逐级申报。市州企业由各市州金融证券办组织申报，各市州金融证券办，会同同级发改委、财政、经委、国资、工商、税务等部门按照申报条件对企业进行初审，初审合格后，在每年1月份、7月份统一报送到省地方金融证券办。 

　　省管国有企业经省国资委同意，可以直接报送省地方金融证券办。 

　　（二）专家审查。成立由省地方金融证券办牵头，省发改委、省经委、省科技厅、省财政厅、省国土资源厅、省商务厅、省卫生厅、省国资委、省工商局、省环保局、省国税局、省地税局、省食品药品监管局、湖南证监局等部门，并邀请有关证券、财务、法律等方面的专家参加的专家审查小组对初审合格的企业进行评审。 

　　（三）领导小组批准。经专家评审合格的企业报省上市工作领导小组批准后，进入“湖南省重点上市后备企业资源库”。 

　　（四）定时公布。“湖南省重点上市后备企业资源库”名单确定后每年第一季度由湖南金融网、红网、湖南日报等媒体向社会公布。 

　　（五）动态管理。对“湖南省重点上市后备企业资源库”实施动态管理，每年确定一次。已列入资源库、但资产质量、环境保护和财务状况不再符合标准的企业必须从中剔除；原来不符合标准的企业经过发展，经评审合格后可以进入资源库。资源库中的企业数量保持在50家左右。 

　　四、凡是进入“省重点上市后备企业资源库”的企业享受《湖南省人民政府办公厅关于鼓励和扶持企业上市的若干政策意见》中的各项优惠政策，并可申请“湖南省扶持企业上市专项引导资金”的支持。 

　　五、本办法由省企业上市工作领导小组办公室负责解释。 

　　六、本办法自颁布之日起执行。